Kanał anonimowych zgłoszeń nieprawidłowości (art. 53)
Wewnętrzny kanał, przez który pracownicy i współpracownicy biura mogą — także anonimowo — zgłaszać rzeczywiste lub potencjalne naruszenia przepisów o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy. Jego posiadanie jest obowiązkiem instytucji obowiązanej wynikającym z art. 53 ustawy AML.
Na czym to polega
Anonimowość
Zgłaszający może pozostać anonimowy. Kanał nie wymusza podania danych i nie rejestruje informacji pozwalających na identyfikację.
Ochrona zgłaszającego
Procedura chroni osobę zgłaszającą przed działaniami odwetowymi — zgodnie z wymogami ustawy.
Dwustronny kontakt
Mimo anonimowości możliwa jest dalsza komunikacja ze zgłaszającym — dopytanie o szczegóły i przekazanie informacji zwrotnej.
Rejestr i obsługa
Każde zgłoszenie trafia do rejestru, otrzymuje status i jest obsługiwane przez wyznaczoną osobę w biurze.
Jak to działa
Dedykowany link
Biuro otrzymuje własny adres kanału, który udostępnia pracownikom i współpracownikom. Zgłoszenie składa się przez prosty formularz.
Kod dostępu do sprawy
Zgłaszający otrzymuje unikalny kod, dzięki któremu może wrócić do sprawy i odczytać odpowiedź — bez ujawniania tożsamości.
Obsługa i dokumentacja
Osoba odpowiedzialna prowadzi sprawę, nadaje status i dokumentuje działania — co stanowi dowód funkcjonowania procedury.
Podstawa prawna
Art. 53 ustawy z 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu nakłada na instytucje obowiązane obowiązek opracowania i wdrożenia wewnętrznej procedury anonimowego zgłaszania rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń przepisów z zakresu AML. Procedura musi chronić zgłaszających i zapewniać obsługę zgłoszeń.
Dla kogo
- biura księgowe i biura rachunkowe,
- biura nieruchomości,
- kancelarie prawne i notarialne,
- doradcy podatkowi,
- pozostałe instytucje obowiązane wg ustawy AML.